新版《信息与文献 参考文献著录规则》与参考文献著录

 2015年5月15日，国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会联合发布了国标《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T 7714–2015）。此标准已于2015年12月1日正式实施。

1. 新旧版标准比较

与2005 版标准相比，GB/T 7714-2015 主要作了以下修改：

1.1  本标准的名称由《文后参考文献著录规则》更名为《信息与文献 参考文献著录规则》。

1.2  根据本标准的适用范围和用途，将“文后参考文献”和“电子文献”分别更改为“参考文献”和“电子资源”。

1.3  在“3术语和定义”中，删除了参考文献无须著录的“并列题名”，增补了“阅读型参考文献”和“引文参考文献”。

1.4  在著录项目的设置方面，为了适应网络环境下电子资源存取路径的发展需要，标准中新增了“数字对象唯一标识符”（DOI），以便读者快捷、准确地获取电子资源。标准中的8.7条还规定：获取和访问路径中如不含数字对象唯一标识符时，可依原文如实著录数字对象唯一标识符。

1.5  在著录项目的必备性方面，将“文献类型标志(电子文献必备，其他文献任选)”改为“文献类型标识(任选)”；将“引用日期(联机文献必备，其他电子文献任选)”改为“引用日期”。

1.6  专利文献的著录项目中删除了专利的国别，具体示例见下文“专利”的著录格式。

1.7  用“电子资源”代替了原来的“电子文献”，电子资源的著录项目的出版项中增加了“引文页码”。

1.8  参考文献的著录文字方面，在标准6.1中新增了“必要时，可采用双语著录。用双语著录参考文献时，首先应用信息资源的原语种著录，然后用其他语种著录”的规定。

1.9 在标准的第8章著录细则中，将2005 版的“用汉语拼音书写的中国著者姓名不得缩写”改为“依据 GB/T28039 - 2011 有关规定，用汉语拼音书写的人名，姓全大写，其名可缩写，取每个汉字拼音的首字母”。

1.10  著录细则中增加了“阅读型参考文献的页码著录文章的起讫页或起始页，引文参考文献的页码著录引用信息所在页”的规定。

1.11  著录细则中对于页码增补了“引自序言或扉页题词的页码，可按实际情况著录”的条款。

1.12  著录细则的出版项中增加了“8.4.4 公告日期、更新日期、引用日期”。并进行如下规定：“专利文献的公告日期或公开日期按照‘YYYY-MM-DD’格式，用阿拉伯数字著录”。

1.13 为了便于识别参考文献类型、查找原文献、开展引文分析，在“文献类型标识”中新增了“A”档案、“CM”舆图、“DS”数据集以及“Z”其他。

1.14 在标准的第 10 章“参考文献标注法”中增加了规定：“如果顺序编码制用脚注方式时，序号可由计算机自动生成圈码。”

1.15  对于顺序编码制，标准的 10.1.3新增了如下规定：“多次引用同一著者的同一文献时，在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的“[ ]”外著录引文页码。如果用计算机自动编序号时，应重复著录参考文献，但参考文献表中的著录项目可简化为文献序号及引文页码”。

1.16  新标准为各类信息资源更新或增补了一些示例，重点增补了电子图书、电子学位论文、电子期刊、电子资源的示例，尤其是增补了附视频的电子期刊、载有DOI 的电子图书和电子期刊的示例以及韩文、日文、俄文的示例。

2. 参考文献著录格式与示例

据国家标准《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T 7714－2015），“参考文献”指“对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源”，分为“阅读型参考文献”和“引文参考文献”。前者指“著者为撰写或编辑论著而阅读过的信息资源,或供读者进一步阅读的信息资源”；后者则指“著者为撰写或编辑论著而引用的信息资源”。一般而言，论文只著录引文参考文献，对阅读型参考文献可酌情按注释处理。

被列入的引文参考文献应该只限于那些著者亲自阅读过和论文中引用过，而且正式发表的出版物，或其他有关档案资料等文献。私人通信、内部讲义及未发表的著作，一般不宜作为参考文献著录，但可用脚注或文内注的方式，以说明引用依据。

引文参考文献的标注体系有“顺序编码制”和“著者−出版年制”。前者指引文采用序号标注，参考文献表按引文的序号排序；后者指引文采用著者−出版年标注，参考文献表按著者字顺和出版年排序。其中，顺序编码制为我国学术期刊所普遍采用，这里只详细介绍这一种。

2.1  文内标注格式。采用顺序编码制时，在引文处，按它们出现的先后用阿拉伯数字连续编码，并将序码置于“[ ]”内，视具体情况把序码作为上角标，或者作为语句的组成部分。例如：（引言开始）笔者在文献[1]中，在Richard S. Crandall^[2]和Porponth Sichanugrist等人^[3]工作的基础上，用平均场区域近似方法……。这里，[2]和[3]作为引文注，用了上角标形式表示，而[1]是语句的组成部分，就未写成角标。对于同一处引用多篇文献，应将各篇文献的序号在“[ ]”内全部列出，各序号间用“,”，如遇连续序号，起讫序号间用“-”连接。对于多次引用同一著者的同一文献时，在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的“[ ]”外著录引文页码。另外，文献序码角标（如[2]）标注的位置，至今还没有专门的国家标准出台，建议采用甘可建、庄爱华在《科技论文文内参考文献的标注方法和规则》（载《中山大学学报论丛》2007年第10期）一文中列出的相关规范。

2.2  参考文献表的著录格式。建议按国家标准《信息与文献 参考文献著录规则》或出版社、编辑部等要求的格式。各类文献著录格式及举例如下：

l普通图书

[序号] 主要责任者.题名:其他题名信息[M]. 其他责任者. 版本项(第1版不写). 出版地: 出版者, 出版年:页码.

[1] 王迁. 著作权法学[M]. 北京: 北京大学出版社, 2007:20–25.

[2] SLOWINSKI R. Intelligent decision support: handbook of applications and advances of rough set theory[M]. Dordrecht, Netherland: Kluwer Academic Publishers, 1992.

[3] 昂温 G, 昂温 P S. 外国出版史[M]. 陈生诤, 译. 北京: 中国书籍出版社, 1988.

l期刊（析出的文献）

[序号] 作者. 篇名[J]. 刊名, 出版年份, 卷号(期号):页码.

[1] 朱建平, 张润楚. 数据挖掘的发展及其特点[J]. 统计与决策, 2002(3):55–60.

[2] DOWLER L. The research university’s dilemma; resource sharing and research in a trans institutional environment[J]. Journal Library Administration ,1995, 21(1/2):5–26.

l学位论文

[序号] 作者. 题名[D]. 培养单位所在地: 培养单位, 出版年:页码.

[1] CALMS R B. Infrared spectroscopic studies on solid oxygen[D].Berkeley: Univ. Of California, 1965:50-53.

[2] 张筑生. 微分半动力系统的不变集[D]. 北京: 北京大学, 1983.

l报纸（析出的文献）

[序号] 作者. 题名[N]. 报纸名称, 出版年份-月-日(版次).

[1] 傅刚, 赵承, 李佳路. 大风沙过后的思考[N]. 北京青年报, 2000-04-12(14).

l报告

[序号] 作者. 报告题名:报告编号[R], 出版地: 出版者, 出版年.

[1] U. S. Department of Transportation Federal Highway Administration. Guidelines for bandling exc**ated acid-producing materials: PB 91–194001[R]. Springfield: U. S. Department of Commerce National Information Service, 1990.

l标准

[序号] 主要责任者. 标准名称:标准号[S]. 出版地: 出版者, 出版年:页码.

[1] 全国量和单位标准化技术委员会. 量和单位:GB 3100–3102－1993[S]. 北京: 中国标准出版社, 1994:3.

l专利

[序号] 专利申请者或所有者. 专利题名: 专利号[P]. 公告日期或公开日期.

[1] 姜锡洲. 一种温热外敷药制备方案: 88105607.3[P]. 1989-07-26.

l专著中析出的文献

[序号] 析出文献主要责任者. 析出文献题名[M]//专著主要责任者. 专著题名:其他题名信息. 版本项. 出版地: 出版者, 出版年:析出文献的页码.

[1] 白书农. 植物开花研究[M]//李承森. 植物科学进展. 北京: 高等教育出版社, 1998:146–163.

l会议录、汇编作品中析出的文献

[序号] 析出文献主要责任者. 析出文献题名[C或G]//会议录、汇编作品主要责任者. 会议录、汇编作品题名: 其他题名信息. 版本项. 出版地: 出版者, 出版年:析出文献的页码.

下面分别是会议录（会议论文集）、汇编作品中析出文献著录实例：

[1] 王细荣, 韩玲. 学术研究视野下的高校文献检索课——上海理工大学“文检课”的设置理念与配套教材述要[C]//孙济庆. 信息社会与信息素养：2010全国高校文献检索教学研讨会论文集. 上海: 华东理工大学出版社, 2010:317- 321.

[2] 王细荣. “湛恩纪念图书馆”的前世今生[G]//章华明, 吴禹星. 刘湛恩纪念文集. 上海:上海交通大学出版社, 2011:278-282.

l电子文献

A. 一般网上文献：[序号] 作者. 标题[EB/OL]. (上传或更新日期)[检索日期]. 网址.

[1] 上海理工大学中英国际学院. 中英国际学院首届学生毕业典礼隆重举行[EB/OL]. (2011-07-25)[2011-07-26]. http://www.usst.edu.cn/s/1/t/65/5a/ e6/info23270.htm.

B. 网络数据库中的电子文献：[序号] 作者. 标题[DB/OL]. [检索日期]. 网址.

[2] 上海市人民代表大会. 上海市制定地方性法规条例[DB/OL]. [2011- 11-21]. http://d.g. wanfangdata.com.cn/Claw_D310016962.aspx.

l传统文献网络电子版

A. 期刊论文网络电子版：[序号] 作者. 题名[J/OL]. 刊物名称, 年, 卷(期):页码[引用日期]. 获取或访问路径.

[1] 江向东. 互联网环境下的信息处理与图书管理系统解决方案[J/OL]. **学报, 1999, 18(2):4[2000-01-18]. http://www.chinainfo.gov.cn/periodical/gbxb/gb-xb99/gbxb990203.

B. 优先出版期刊论文（刊期号未定）：[序号] 作者. 标题[J/OL]. 刊物名称[检索日期]. 网址. DOI: DOI号.

[2] 周鹏. 浅谈高职英语教学中跨文化交际意识及能力的培养[J/OL]. 教育教学论坛[2011-12-13]. http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1399.G4. 20111109.1127.001.html. DOI:CNKI: 13-1399/G4.20111109.1127.001.

C. 报纸论文网络电子版：[序号] 作者. 题名[N/OL]. 报纸名, 年-月-日[引用日期]. 获取或访问路径.

[3] 傅刚, 赵承, 李佳路. 大风沙过后的思考[N/OL].  北京青年报, 2001- 01-12[2005-07 -12]. http://www.bjyouth.com.cn/Bqb/20000412/GB/ 4216%5ED0412B1401.htm

D. 图书（包括专著、会议文集或汇编作品）网络电子版：[序号] 作者. 题名[M/OL或C/OL或G/OL]. 其他责任者. 出版地: 出版者, 出版年:页码[引用日期]. 获取或访问路径.

[4] 赵耀东. 新时代的工业工程师[M/OL]. 台北: 天下文化出版社, 1998:20[1998-09-26]. http://www.ie.nthu.edu.tw/info/ie.newie.htm.

[5] 王细荣. 复兴路校区历史建筑旧貌新颜[G/OL]//周桂发, 朱大章, 章华明. 上海高校建筑文化. 上海:复旦大学出版社, 2014:197-203[2015-05-22]. http://depa.usst.edu.cn/wjk/xr/ luntang/2014.12.11.htm.

E. 其他类型（如专利）文献以此类推。

[5] 西安电子科技大学. 光折变自适应光外差探测方法: 01128777.2[P/OL]. 2002-03-06 [2012-05-28]. http://211.152.9.47/zljs/hyjs-yx-new.asp?recid =01128777.2&leixin=0.

l非在线电子文献

[序号] 主要责任者. 题名: 其他题名信息[文献类型/MT或DK或CD]. 出版地: 出版者, 出版时间.

[1] 陈征, 李建平, 郭铁民. 《资本论》选读[M/CD]. 北京:高等教育出版社, 2007.

文献类型及其标识代码见表1。

表1  文献类型及其标识代码

电子文献载体类型及其标识代码见表2。

表2  电子文献类型及其标识代码

《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T 7714－2015）的著录用符号中，“:”的用法修改为“用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利号前”，“;”不变，即“用于期刊后续的年卷期标识与页码以及同一责任者的合订题名前”，示例分别为：

[1] 1981(1):37–44; 1981(2):47–52

年 期 页码   年 期 页码

[2] 顾炎武. 昌平山水记; 京东考古录[M]. 北京:北京古籍出版社, 1982.

对于引自序言、前言或扉页题词的页码，可按实际情况著录。如：

[1] 王细荣.图书**工作手册[M]. 上海:上海交通大学出版社, 2009:前言2.

[2] 徐中玉. 序一[M]//王细荣. 大世界里的丰碑——湛恩纪念图书馆的前生今世. 上海:上海交通大学出版社, 2014: 序一i-ii.

外国人名不管姓还是名全部字母均要大写，团体责任者第一个单词和实词的首字母大写；题名中的专有名词和第一个单词首字母大写，其他小写，题名不可用斜体。如：

[1] World Healt h Organization. Factor s regulating the immune response: report of WHO Scientific Group[R]. Geneva: WHO, 1970.

另外，《信息与文献 参考文献著录规则》对已出版的档案、古籍等，以及未定义类型的文献著录格式作出规定。下面是它们的一些示例。

l已出版的档案文献用代码“A”标识，其著录格式为：

[序号] 主要责任者.档案文献题名[A]. 出版城市: 出版者, 出版年:页码. 如，

[1] 中国第一历史档案馆, 辽宁省档案馆. 中国明朝档案总汇[A]. 桂林:广西师范大学出版社, 2001:21–33.

至于未出版的档案，原则上以脚注或文内注的方式注明来源，其参考的著录格式为：

圈码序号 责任者. 文献题名:原件日期[A]. 收藏地:收藏单位(收藏编号):页码. 如，

① 叶委员剑英关于安平事件调查结果的声明:1946-09-09[A]. 北京:中央档案馆.

② 国务院外国专家局的报告:1958-12-11[A]. 呼和浩特:内蒙古自治区档案馆(全宗252, 目录1, 卷宗57):65-67.

l古籍的著录格式为：

[序号] 主要责任者. 题名:其他题名信息[M]. 其他责任者. 版本项. 出版地:出版者, 出版年:页码. 如，

[1] 沈括. 梦溪笔谈[M]. 刻本. 茶陵:东山书院, 1305(元大德九年):2.

[2] 杨炯. 杨盈川集[M]. 四部丛刊影印刊刻本. 上海:商务印书馆, 1919(民国八年).

l各种未定义类型的文献著录格式为：

[序号] 主要责任者. 文献题名[Z]. 出版地:出版者, 出版年. 如，

[1] 故宫博物院. 故宫日历:2015[Z]. 北京:故宫出版社, 2014.

最后要指出的是，凡出现在文后“参考文献”项中的标点符号都失去了其原有意义，且其中除书名、篇名等文献名外的所有标点最好是半角；参考文献的英文人名缩写规则为：①姓名缩写只缩写名而不缩写姓，②无论东西方人，缩写名的书写形式都是姓在前、名在后，③杂志作者名中，全大写一定是姓，④省略所有缩写点。